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新金沙线上网址:证监会启动IPO现场检查,竟有10家被直接“吓退”

时间:2018/3/17 14:21:38  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:证监会3月16日公布了去年下半年IPO现场检查的结果。从披露信息来看,发现问题不少。据发言人常德鹏介绍,证监会对在审的22家IPO企业开展现场检查,结果发现,2家企业存在实际控制人代发行人承担部分费用、利用个人银行卡办理公司业务、资金管理存在重大内控缺陷、未披露对实际控制人关联方...

证监会3月16日公布了去年下半年IPO现场检查的结果。从披露信息来看,发现问题不少。

据发言人常德鹏介绍,证监会对在审的22家IPO企业开展现场检查,结果发现,2家企业存在实际控制人代发行人承担部分费用、利用个人银行卡办理公司业务、资金管理存在重大内控缺陷、未披露对实际控制人关联方资金往来等,在会计基础、内部控制、信息披露等方面涉嫌违反发行条件等众多问题。证监会对这两家企业出具了警示函。

拟上市企业有问题,中介机构在责难逃。证监会已对13家机构分别采取了相应监管措施,其中涉及6家保荐机构、5家会计师事务所以及2家律师事务所。主要问题包括对招股说明书披露信息核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等。

除前述两家企业外,还有部分企业的存在关联方和关联交易披露不完整;与关联方无业务背景资金往来;主要客户、供应商信息披露不准确;收入确认时点不一致;内控措施不完备;与关联方在人员、财务、业务等方面不独立;期间费用跨期确认等。证监会已通过反馈意见函形式告知企业及中介机构,督促其尽快整改。对其中3家企业和相关中介机构,证监会进行了约谈提醒。

“证监会已通过反馈意见函形式告知企业及中介机构,督促这些企业尽快整改,对其中3家企业和相关中介进行了约谈提醒。”常德鹏表示,在现场检查准备和实施期间,共有10家企业撤回了IPO申请。

证监会最新数据显示,证监会受理首发企业415家,其中已过会27家,未过会388家。未过会企业中正常待审企业369家,中止审查企业19家。

针对IPO企业的现场检查还将继续。据常德鹏介绍,2018年上半年,证监会将继续深入开展IPO企业现场检查工作。检查范围主要包括:信息披露质量抽查抽中的企业;日常审核中发现存在明显问题或较大风险的企业;反馈意见或告知函等回复材料超期未报的企业。

常德鹏表示:“通过常态化现场检查,督促IPO申请企业提高质量,督促中介机构勤勉尽责,为坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战做出努力。”


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